Арбитражный процесс: основные понятия и документы

1) наименование арбитражного суда, в который подается исковое заявление;

2) наименование истца, его место нахождения; если истцом является гражданин, дата и место его рождения, жительства, работы / дата и место государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;

3) наименование ответчика, его место нахождения или место жительства. Наименование ответчика, его место нахождения или место жительства указываются аналогично положениям, изложенным применительно к истцу;

4) обстоятельства, на которых основаны исковые требования (основания иска - фактические и правовые), и подтверждающие эти обстоятельства доказательства. Под основанием иска понимаются фактические обстоятельства, на которые ссылается истец в подтверждение заявленного требования и нормы права. В силу части 1 статьи 49 АПК истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, изменить основание или предмет иска. Изменение основания иска - не что иное, как полная замена фактов, которые легли в основу первоначального иска, новыми фактами, а также указание дополнительных фактов или исключение части фактов из числа ранее указанных. Изменение основания иска сохраняет его предмет, т. е. истец по-прежнему преследует ранее заявленный интерес.

Иск базируется на тщательно обоснованных основаниях, поэтому прежде чем изложить обстоятельства, являющиеся основанием иска, необходимо внимательно проанализировать нормы материального права (гражданского, налогового, административного и др.), подлежащие применению. Именно в этих нормах заложена модель спорного правоотношения - база, определяющая основания иска. При определении обстоятельств, являющихся основанием иска, материально-правовые нормы анализируются под особым углом зрения. В данном случае весьма важно выявить круг юридических фактов, при наличии (отсутствии) которых наступают последствия, предусмотренные подлежащей применению нормой материального права. В основание иска входят лишь те юридические факты, без выяснения которых нельзя правильно разрешить дело по существу. Все обстоятельства, на которых истец основывает требования, должны быть четко и последовательно изложены им в исковом заявлении. В подтверждение каждого обстоятельства, составляющего основание иска, в исковом заявлении необходимо привести предусмотренные Кодексом доказательства. Они должны быть относимыми и допустимыми [12].

Обстоятельства, на которых основаны исковые требования, представляют собой юридические факты, с которыми закон либо иной правовой акт связывают возникновение материально-правовой обязанности ответчика. Факты должны излагаться принятой юридической терминологией, по возможности лаконично. Обычно за изложением конкретного юридического факта сразу следует ссылка на определенное доказательство, которое этот факт подтверждает (например, «28 января 2005 г. истец произвел предоплату по договору № 107, перечислив ответчику денежные средства в сумме 10 000 руб., что подтверждается платежным поручением № 789 от 28 января 2005 г.»);

5) требования истца к ответчику со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, а при предъявлении иска к нескольким ответчикам - требования к каждому из них (предмет иска). Под предметом иска понимается материально-правовое требование к ответчику о совершении им определенных действий либо воздержания от них, признания существования (напротив, отсутствия) правоотношения, изменении либо прекращении его. Изменение предмета иска - замена истцом указанного им материально-правового требования иным, основанием которого остаются первоначально заявленные фактические обстоятельства. При этом в одном исковом заявлении нельзя объединять требования, основанные на разных договорах (сделках). Чаще всего применяется принцип: один договор - один иск.

Требования истца к ответчику (предмет иска) следует формулировать максимально четко:

при истребовании имущества (либо при признании прав на него) надлежит предельно исчерпывающе указывать его индивидуализирующие признаки (например, «признать за ООО «Игарка» право собственности на нежилое помещение общей площадью 100 м2, расположенное по адресу: г. Красноярск, ул. Кирова, д. 35»);

при оспаривании сделки необходимо четко указывать ее наименование, субъектный состав, дату совершения, номер соответствующего документа (если имеется). Например, «признать недействительным заключенный между ООО «Индекс» и ООО «Импорт» договор купли-продажи недвижимого имущества № 100 от 1 декабря 2004 г.»;

если истец требует применить последствия недействительности сделки, то следует конкретно сформулировать те действия, которые ответчик должен совершить (например, «обязать ООО «Витебск» освободить нежилое помещение общей площадью 100 м2, расположенное по адресу: г. Красноярск, ул. Кирова, д. 35, и передать его ООО «Игарка»);

при взыскании денежных средств необходимо указывать их характер и размер, а также иные сведения, позволяющие четко определить материально-правовое требование (например, «взыскать с ООО «Ирма» в пользу ООО «Вега» сумму основного долга в размере 100 000 руб., а также неустойку за просрочку в поставке товара за период с 1 января по 10 февраля 2005 г. в размере 900 руб.»);

6) цена иска, если иск подлежит оценке. В силу части 1 статьи 49 АПК истец вправе изменить размер исковых требований как путем их увеличения, так и уменьшения;

7) расчет взыскиваемой или оспариваемой денежной суммы. Расчет, если он небольшой, приводится в тексте, в ином случае - в виде отдельного документа;

8) сведения о соблюдении истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен федеральным законом или договором;

9) сведения о мерах, принятых арбитражным судом по обеспечению имущественных интересов до предъявления иска;

10) перечень прилагаемых документов.

К вопросу об указании третьих лиц. В статье 125 АПК не упоминается о возможности указания в исковом заявлении иных лиц, участвующих в деле. Возможно, это следствие редакционной неточности, поскольку часть 3 статьи 125 АПК прямо устанавливает, что истец обязан направить копии искового заявления и прилагаемых к нему документов другим лицам, участвующим в деле (а не только ответчику). Очевидно, что на данной стадии другие лица, участвующие в деле, могут появиться только в результате их указания в исковом заявлении.

Следует согласиться с допустимостью в «шапке» искового заявления после наименования истца указывать наименование третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне истца, а после наименования ответчика - наименование третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне ответчика. Наименование третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, их место нахождения или место жительства указываются аналогично положениям, изложенным выше применительно к истцу Комментарий к арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации / под ред. В. В. Яркова.

Рекомендуется:

- обозначение в заголовке предмета (существа) иска, так как это облегчит прохождение дела от его регистрации до рассматривающего состава арбитражного суда;

- текст писать от третьего (в грамматическом смысле) лица: «Истец просит признать…»;

- использовать официальный, деловой язык, без восклицательных и вопросительных фраз, факты излагать коротко и по существу;

- ограничить объем искового заявления двумя страницами (у истца есть право на основании части 3 статьи 136 АПК в предварительном судебном заседании представлять доказательства, заявлять ходатайства, излагать свои доводы по всем возникающим на заседании вопросам. Эти доводы, исполненные в письменной форме, будут дополнять исковое заявление. При этом на основании части 2 статьи 9 АПК лица, участвующие в деле, вправе знать об аргументах друг друга до начала судебного разбирательства);

- четко сформулировать предмет иска (то, что просит истец);

- предмет подкрепить фактическими и правовыми основаниями - ссылками на факты и обстоятельства, нормы права, на основе которых истец формулирует свои требования.

Ходатайства. В «просительной» части искового заявления могут быть также изложены ходатайства истца. Наиболее часто в исковых заявлениях содержатся ходатайства о предоставлении отсрочки в уплате государственной пошлины, об обеспечении иска, об истребовании доказательств.

Подпись искового заявления. Исковое заявление подписывается истцом или его представителем собственноручно, что исключает воспроизведение подписи с помощью средств механического или иного копирования. По общему правилу, установленному п. 1 ст. 53 ГК, юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами. Таким образом, для того, чтобы установить, правомочно ли конкретное лицо на подписание искового заявления, необходимо определить, является ли оно органом юридического лица с точки зрения материально-правового законодательства. Следовательно, обязательно указание должности лица, подписавшего исковое заявление (указание должности не требуется, если оно подписано «представителем по доверенности»).

Полномочия руководителей организаций, действующих от имени организаций в пределах полномочий, предусмотренных федеральным законом, иным нормативным правовым актом или учредительными документами, на подписание искового заявления подтверждаются представляемыми ими суду документами, удостоверяющими их служебное положение, а также учредительными и иными документами (ст. 61 АПК). Если к исковому заявлению не приложен документ, подтверждающий полномочия на его подписание, суд оставляет исковое заявление без движения в соответствии с ч. 1 ст. 128 АПК.

Статьей 126 АПК предусмотрен перечень прилагаемых к исковому заявлению документов, в том числе следующие:

- уведомление о вручении копий искового заявления лицам, участвующим в деле. Это требование исполняется порядком, предусмотренным частью 3 статьи 125 АПК - путем направления заказного письма с уведомлением о вручении;

- документ, подтверждающий уплату государственной пошлины - платежное поручение с отметкой банка.

Следует иметь в виду, что документ, подтверждающий оплату государственной пошлины, а также доверенность на подписание искового заявления прилагается в подлиннике (на это указывают пункты 2 и 5 статьи 126 АПК, называя в числе приложений к исковому заявлению «документы», но не «копии документов»).

Форма (способ) подачи искового заявления в суд. Закон не устанавливает особой формы подачи искового заявления в суд. Оно может быть подано двумя способами:

а) путем отправки в адрес арбитражного суда по почте;

б) путем вручения в канцелярию арбитражного суда.

7.1. Структура искового заявления в арбитражный суд

наименование организации, ее адрес

Ответчик __________________________

наименование организации, ее адрес

Цена (сумма) иска ____ руб.

Государственная пошлина ______ руб.

(кратко - существо требований по иску)

Примерное содержание текста искового заявления:

Между _______________________ (кем) и ____________________ (кем) «___»______________ ____ г. был заключен договор о (предмет договора), согласно которому ответчик принял на себя обязательство (существо обязательства, сроки и т. п.).

Вместе с тем, несмотря на своевременное перечисление истцом средств ответчику в порядке исполнения условий договора от __________, ответчик до настоящего времени (не отгрузил, не поставил, не возместил убытки истца от некачественной или некомплектной поставки, не оплатил штрафные санкции, не осуществил возврат тары и т. п.).

Долг ответчика составляет _____________ руб. (дать расчет исковых требований) со ссылками на нормы законодательства и условия договора.

На заявленную _________ (дата) претензию ответчик не отреагировал (варианты: дал ответ, не соответствующий обстоятельствам дела; своей вины не признал, ссылаясь на _____________; частично признал и оплатил (или не оплатил).

В соответствии с вышеизложенным и на основании статей … ГК (НК, др. НПА); 4, 27, 125, 126 АПК РФ,

ИСТЕЦ ПРОСИТ:

1. Взыскать с ответчика сумму основного долга по Договору №___ от «___»___________ в размере ____________ (_____________________) руб.

2. Взыскать с ответчика сумму неустойки в размере _______________ (____________________________) руб.

3. Взыскать с ответчика расходы по оплате госпошлины в размере ________________ (_________________________________) руб.

4 Обязать ответчика предоставить в суд для обозрения подлинники следующих документов: _______________.

Приложение:

1. Копия Договора №. _____ от «___»_________.

2. Документы, подтверждающие существо иска и выполнение истцом своих обязательств (перечислить, например: платежные поручения на оплату).

3. Расчет суммы иска.

4. Платежное поручение от «__»_______ № ____ на уплату госпошлины с отметкой банка.

5. Почтовая квитанция об отсылке копии искового заявления ответчику с уведомлением о вручении.

6. Копия свидетельства о государственной регистрации.

7. Претензия от «___»____________№_____

8. Доверенность.

Представитель _______ по доверенности _________ ( __________ )

Доверенность №___ от ________ подпись фамилия

«___»__________200_ г.

7.2. Исковое заявление о взыскании неустойки

за нарушение срока поставки товара

Арбитражный суд _____________

Адрес_________________________

Истец ________________________

Адрес ________________________

Ответчик _____________________

Адрес________________________

Цена иска: ________руб.

Госпошлина _______руб.

ИСКОВОЕ ЗАЯВЛЕНИЕ

о взыскании неустойки за нарушение срока поставки товара

В соответствии с Договором поставки №___ от ___ _______, ответчик должен был поставить истцу до «___»_________ _______в количестве _________ на сумму ________ руб

Оплата поставляемого товара истцом произведена полностью. По состоянию на «__»________ ответчиком был поставлен товар в количестве

(дата окончания срока поставки)

_________ на сумму __________руб. Количество недопоставленного товара составило _______ на сумму ________ руб. Фактически обязанность поставить товар полностью была исполнена ответчиком «___»________.

За нарушение срока поставки товара, согласно пункту ___ указанного Договора поставки, ответчик обязан уплатить пеню в сумме ___ руб. (расчет прилагается).

Предъявленную истцом претензию № _____ от ______ об уплате пени в сумме ______ руб. за нарушение срока поставки товара ответчик оставил без удовлетворения (ответа) по следующим мотивам:_____________________________________________________-____

В связи с вышеизложенным, в соответствии со статьями 521 ГК; 4, 27, 125, 126 АПК,

ИСТЕЦ ПРОСИТ:

1. Взыскать с ответчика за нарушение срока поставки товара пеню в сумме ___ руб.

2. Взыскать с ответчика госпошлину в размере _____________ руб.

Приложение:

1. Копия договора поставки.

2. Копии доказательств произведенной оплаты товара.

3. Копии актов приема-передачи товара.

4. Копия претензии и доказательства ее отсылки ответчику.

5. Копия ответа на претензию.

6. Расчет пени.

7. Документ о направлении копии искового заявления ответчику.

8. Платежное поручение от «__»_______ №. ____ на уплату госпошлины с отметкой банка.

9. Доверенность на право подписания иска.

10. Копия свидетельства о государственной регистрации.

Представитель ________по доверенности_______ ( ____________ )

Доверенность №____ подпись фамилия

От «___»__________ «___»_____________200_г.

7.3. Исковое заявление о взыскании стоимости

недопоставленного товара

Арбитражный суд _____________

Адрес ________________________

Истец ________________________

Адрес ________________________

Ответчик _____________________

Адрес ________________________

Цена иска ______ руб.

Госпошлина ____ руб.

ИСКОВОЕ ЗАЯВЛЕНИЕ

о взыскании стоимости недопоставленного товара

«___»________ между истцом и ответчиком был заключен договор поставки № ___.

По указанному договору, ответчик должен был поставить истцу товар ________ в количестве _______ на сумму _______ руб. При приемке товара, прибывшего в адрес истца по накладной № ___ от «___»_______ в вагоне (контейнере, автофургоне) №____, отправленном _______ (указать грузоотправителя), установлена недостача товара _______ на сумму ______ руб., что подтверждено актом № ____ от «__»______, составленным с участием представителя ответчика.

По счету ответчика №___ от «___»____ товар оплачен истцом полностью, без учета недостачи. Сумма переплаты за фактически поставленный товар составляет _____ руб.

Заявленную истцом претензию №_____ от «___»_______ ответчик отклонил (оставил без ответа) по следующим мотивам: ________________________________________________________________.

Поскольку ответчик отказался возвратить уплаченные истцом денежные средства за недопоставленный товар в установленный срок, то он пользовался денежными средствами истца, в связи с чем истец имеет право на получение от ответчика процентов за пользование чужими денежными средствами на основании п. 1 ст. 395 ГК РФ (расчет прилагается).

На основании вышеизложенного, в соответствии со статьями 395, 520 ГК РФ; 27, 125, 126 АПК РФ,

ИСТЕЦ ПРОСИТ:

1. Взыскать с ответчика сумму переплаты - ____ руб. по договору поставки № ___ от «___»________.

2. Взыскать с ответчика проценты за пользование чужими денежными средствами в сумме __________руб.

3. Взыскать с ответчика госпошлину в размере _____________ руб.

Страницы: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19